109年證券、投信投顧暨期貨從業人員資格、企業內控基本能力測驗筆試簡章

壹、報考日期:

次別報名日期考試日期
第一次108.12.23~109.01.12109.03.08
第二次109.03.25~04.20109.06.07
第三次109.07.01~07.24109.09.06
第四次109.10.05~10.25109.12.06

貳、報名事項:
一、報名方式:一律採網路報名
二、網路報名後郵寄報名書表地點:台北市南海路三號五樓,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心。
三、報名應繳證件及注意事項:請詳見正式簡章。
四、各項筆試測驗報名費:

類別報名費證照費
證券商業務員680元100元
證券商高級業務員680元100元
投信投顧業務員3科730元報名費已內含
投信投顧業務員2科730元報名費已內含
證券投資分析人員

1,230元

報名費已內含
期貨交易分析人員1,230元報名費已內含
期貨商業務員730元報名費已內含
投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗530元報名費已內含
證券交易相關法規與實務乙科測驗530元報名費已內含
企業內部控制基本能力測驗440元報名費已內含

參、應考資格:
一、證券、投信投顧暨期貨從業人員:
(一)得應證券商業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
註:具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者,視同高級中學畢業。
(二)得應證券商高級業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2.公務人員高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得投信投顧業務員資格者。
5.取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。
(三)得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
6.取得投資型保險商品業務員資格者。
(四)得應證券投資分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事證券相關工作2年以上經驗者。
2.公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事證券相關工作1年以上經驗者。
3.經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作1年以上經驗者。
(※取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之)。
4.取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作1年以上經驗者。
(※取得高級業務員資格者,前後之工作資歷皆可認列之)
(五)得應期貨交易分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事期貨相關工作2年以上經驗者。
2.公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事期貨相關工作1年以上經驗者。
3.取得期貨商業務員資格者,並從事期貨相關工作1年以上之經驗者者(※取得期貨商業務員證照後之工作資歷才可認列之)。
(六)得應期貨商業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
※註:具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者,視同高級中學畢業。
(七)得應投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗,須具下列資格:
經信託業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者。
(八)得應證券交易相關法規與實務乙科測驗者,須具下列資格:經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者。
(九)已參加證券從業人員資格測驗取得合格證明者,不得再報名參加同一資格之測驗。
二、具下列資格之一者,得應「企業內部控制」基本能力測驗者:
凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作有興趣者。
本測驗僅屬基本能力之認定,若擬於公開發行公司擔任內部稽核職務者,應符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第11條第3項所規定之內部稽核人員之適任條件。

肆、測驗內容:
一、測驗地點:分台北考區、台中考區及高雄考區,參加應試人員應自行選定應試考區,報名後不得更改。
二、測驗時間及科目:
※除「企業內部控制基本能力驗」以外,其餘各類別測驗應試科目有「共同科目」和「專業科目」。「共同科目」為「金融市場常識與職業道德」,測驗題數100題。(有關本項考試之相關報名事項請至證基會金融市場常識與職業道德專區網站查詢並另行上網報名,網址:http://www.sfi.org.tw)。
(一)【證券商業務員】之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節證券交易相關法規與實務
50題
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第2節證券投資與財務分析
50題
09:20
09:30~11:00

(二)【證券商高級業務員】之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節投資學50題
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第2節財務分析
50題
09:20
09:30~11:00
第3節證券交易相關法規與實務
50題
11:20
11:30~12:30

(三)【投信投顧業務員】之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節投信投顧相關法規
(含自律規範)
50題
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第2節證券投資與財務分析
50題
09:20
09:30~11:00
第3節證券交易相關法規與實務
50題
11:20
11:30~12:30

經證券商高級業務員測驗取得合格證書者,僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。

(四)【證券投資分析人員】之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節證券交易相關法規與實務
(含投信投顧相關法規及自律規範)
1.選擇題(70%)及申論題或計算題(30%)
2.申論題或計算題題數為3題
07:50
08:00~09:30採答案卷(卡)作答
第2節投資學
09:50
10:00~11:30
第3節會計及財務分析
12:50
13:00~14:30
第4節總體經濟及金融市場
14:50
15:00~16:30

(五)【期貨交易分析人員】之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節期貨法規與自律規範1.選擇題(70%)及申論題或計算題(30%)
2.申論題或計算題題數為3題
07:50
08:00~09:30採答案卡(卷)作答
第2節衍生性商品之風險管理
09:50
10:00~11:30
第3節期貨、選擇權與其他衍生性商品
12:50
13:00~14:30
第4節總體經濟及金融市場
14:50
15:00~16:30

(六)期貨商業務員之專業科目測驗日之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節期貨交易法規
50題
07:50
08:00~09:00採測驗式答案卡作答
第2節期貨交易理論與實務
50題
09:20
09:30~11:00

(七)【企業內部控制基本能力測驗】之節次時間安排如下:

節次科目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第1節企業內部控制理論與實務
(含相關法規)
選擇題
80題
07:50
08:00~09:30採測驗式答案卡作答

伍、及格標準:
一、證券商業務員:
以二科總分合計達140分為合格;惟其中任何一科分數低於50分者即屬不合格。
二、證券商高級業務員:
以三科總分合計達210分為合格;惟其中任何一科分數低於50分者即屬不合格。
三、投信投顧業務員:
以三科總分合計達210分為合格;惟其中有一科分數低於50分者即屬不合格;另取得證券商高級業務員測驗合格證明書,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科測驗成績應達70分為合格。
四、證券投資分析人員:
採科別及格制,專業科目測驗之各科應試成績,應以各達60分為及格,其效力自測驗日起2年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。
五、期貨交易分析人員:
採科別及格制,專業科目測驗之各科應試成績,應以各達60分為及格,其效力自測驗日起二年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。
六、期貨商業務員:
以2科總分合計達140分為合格;惟其中任何一科分數低於60分者即屬不合格。
七、經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗,該科測驗成績達70分為合格。
八、經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者,僅參加「證券交易相關法規與實務」乙科之測驗者,該科測驗成績達70分為合格。
※共同科目「金融市場常識與職業道德」,測驗題數100題,測驗總分100分,分數達70分為合格。
九、企業內部控制基本能力測驗
本項測驗共計一科,測驗一節,題數為80題,總分為100分,以一科總分達70分為合格。

※詳細應考事項請參閱正式簡章。

◎「證券商業務員、期貨商業務員 資格測驗」

◎「證券商高級業務員、證券交易相關法規與實務乙科、投信投顧業務員、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科、證券投資分析人員、期貨交易分析人員、期貨信託基金銷售機構銷售人員 資格測驗」

◎「企業內部控制基本能力測驗」


〈請接受社團機構提供的服務,請參加社團機構辦理的輔導〉

◎社員服務:

目       的:

提供完整、正確、即時的「考試資訊」,以便社員掌握正確的考情,選擇適當的考試應考。

服務事項:

1.考情報導:包括考試簡章、考情快訊、考友社刊、應考須知……等。

2.考情諮詢:提供各項考情諮詢,協助辦理應考事項。

3.社員優待:社員參加『函授』或『面授』,可享九折優待。

4.專案優惠:配合各項考試,舉辦社員「專案優惠」活動。

參加辦法:

歡迎加入社員,免收費用,請詳細填寫「社員資料表」。

◎ 函授輔導:

目       的:

提供全套考試教材,以便考生針對「命題範圍」、「命題方式」、「命題趨勢」準備考試。

服務事項:

1.命題講義:根據最新命題大綱,精編全部命題重點,完全掌握命題範圍。

2.模擬試題∶長期追蹤歷屆試題,獨家建立完整題庫,完全掌握命題方式。

3.補充資料∶最新時事資料,隨時提供考情動態,完全掌握命題趨勢。

4.考試服務∶

(1)考情服務:隨時報導最新考情,提供各項考情諮詢。

(2)應考服務:協助辦理應考事項,提供各項應考諮詢。

(3)課程服務:協助使用課程教材,解答課程教材疑難。 

訂購方式:

1.請親至<台北總社或各地分社>洽購。

2.不便親來者可採用「線上訂購」。

◎ 面授輔導∶

目       的:

提供完整的「考試輔導」,以便考生「有效率、有效果」的準備考試。

服務事項:

1.課程:精心設計「有效率、有效果」的課程,以達「事半功倍」之效。

2.師資:禮聘權威名師授課,經由專業輔導,以便考生有系統的準備考試。

3.教材:精編全套教材,完全掌握「命題範圍」、「命題方式」、「命題趨勢」。

4.教室:提供「安全、舒適、實惠」的授課空間,打造優良的應考環境。

5.服務:提供各項考情諮詢,協助辦理應考事項,解答課程教材疑難。

6.管理:運用「計劃、執行、管制」的管理方法,達成「金榜題名」的目標。

報名方式:

請親至考友社<台北總社或各地分社>洽詢。

◎ DVD輔導:

目       的:

提供最新「面授」實況錄影及「面授」專用教材,完全與「面授」同步準備考試。

服務事項:

1.DVD:最新「面授」實況錄影,與「面授」完全同步。 

2.考試教材:最新「面授」專用教材,與「面授」完全同步。

(1)根據最新命題大綱,精編全套考試教材,完全掌握「命題範圍」。

(2)長期追蹤歷屆試題,獨家建立完整題庫,完全掌握「命題方式」。

(3)蒐集最新時事資料,隨時提供考情動態,完全掌握「命題趨勢」。

3.考試服務:配合「DVD課程」,提供下列「考試資訊」及「考試服務」。

(1)考情服務:隨時報導最新考情,提供各項考情諮詢。

(2)應考服務:協助辦理應考事項,提供各項應考諮詢。

(3)課程服務:協助使用課程教材,解答課程教材疑難。 

訂購方式:

1.請親至考友社<台北總社或各地分社>洽購。

2.不便親來者可採用「線上訂購」。

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